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Perú | Sujetos obligados deberán cumplir nuevas exigencias de capacitación en SPLAFT
La formación debe vincularse con los riesgos del negocio y las funciones de cada colaborador, mientras que las organizaciones deben conservar constancias y documentación de respaldo disponibles para la UIF-Perú como evidencia de cumplimiento. Capacitación anual...
Guatemala | Nueva ley antilavado amplía los sujetos obligados y refuerza las exigencias de cumplimiento
La normativa también introduce cambios en la gestión societaria, lo que requiere revisar la documentación corporativa y coordinar su actualización. ¿Qué cambia con la nueva ley? Unifica en una sola ley la prevención y represión de LD/FT e incorpora el riesgo de FPADM....
Chile | Ley de Fraudes: proyecto propone cambios a la responsabilidad de bancos y usuarios
La iniciativa modifica la Ley N°20.009 y propone nuevos estándares de diligencia para usuarios y cambios al régimen de restitución de fondos fraudulentos. El pasado 9 de septiembre, el Ejecutivo ingresó al Congreso el proyecto de Ley de Reforma al Mercado de Capitales...
Brasil | ANDP lanza sitio para denunciar infracciones de los nuevos decretos del Marco Civil de Internet
El nuevo canal permite denunciar ante la Agencia, a través de plataformas digitales, el posible incumplimiento de las obligaciones establecidas en los Decretos n.º 12.975/26 y n.º 12.976/26. La Agencia Nacional de Protección de Datos (ANPD) de Brasil ha habilitado una...
Estados Unidos | División de Fraude del DOJ acelera su agenda de enforcement corporativo
La directiva refuerza un modelo de fiscalización basado en datos, con mayor coordinación interna, nuevas prioridades sectoriales e incentivos para denunciantes, lo que exige a las empresas revisar la trazabilidad de su información y la eficacia de sus controles...
Chile | CMF lanza Sandbox Tecnológico ATENA para la implementación del Sistema de Finanzas Abiertas
El Ambiente Tecnológico de Experimentación y Nuevas Aplicaciones (ATENA) es una infraestructura tecnológica que permitirá a las instituciones probar integraciones y desarrollos en un ambiente seguro y controlado. La Comisión para el Mercado Financiero (CMF), con la...
Compliance en el retail global: personas, tecnología y gestión de riesgos, una conversación con Carlos Madrona de MANGO
La expansión internacional del retail y la transformación del comercio electrónico han ampliado significativamente la agenda del compliance. Las compañías deben responder hoy a riesgos interconectados que abarcan la cadena de suministro, los derechos humanos, la...
Ecuador | SPDP publica nuevas resoluciones sobre IA, denuncias y solicitudes, datos biométricos y vulneraciones de seguridad
Las normativas delimitan las responsabilidades de los proveedores y encargados de sistemas de IA, establece nuevas garantías para el tratamiento de datos biométricos y refuerza los procedimientos digitales para denunciar incidentes y notificar vulneraciones de...
Perú | Comienza implementación de nuevas obligaciones para el uso de inteligencia artificial en el sector privado
La norma clasifica los sistemas de IA según su nivel de riesgo e impone deberes adicionales para los de alto riesgo, como supervisión humana reforzada, registro de la lógica del algoritmo y explicación de las decisiones automatizadas que impacten en derechos...
Compliance, investigaciones y nuevos riesgos, una conversación con Maria Elena Lapetina de Miller & Chevalier
Las investigaciones corporativas y los desafíos de compliance internacional exigen mucho más que un conocimiento detallado de las normas. También requieren comprender cómo operan los negocios, cuáles son las dinámicas de cada mercado y qué factores culturales pueden...
México | Proponen nuevo régimen de revisión de inversiones extranjeras por razones de seguridad nacional
De aprobarse la iniciativa, la reforma introduciría una nueva aprobación regulatoria específica para México, previa al cierre para las operaciones transfronterizas que involucren al país. Las modificaciones propuestas a la Ley de Inversión Extranjera (LIE)...
Innovación, colaboración y visión: las claves para liderar el mundo legal del futuro, una conversación con Rodrigo Albagli de az
Hace más de tres décadas, Rodrigo Albagli identificó que el mercado legal chileno necesitaba una asesoría más ejecutiva, proactiva y conectada con la velocidad de los negocios. Con esa visión fundó az, una firma que buscó romper con el modelo tradicional de asesoría...
Columnas
Opinión | Compliance desde otra mirada: cuando la confianza funciona en ambos sentidos
Por Luz María Barrientos, Gerente Legal en Alemana Seguros, Chile Cuando hablamos de compliance, solemos pensar inmediatamente en las empresas: en sus obligaciones legales, en la prevención de incumplimientos y en la necesidad de instalar una cultura de integridad que...
Opinión | Ciberseguridad en Latam: una visión desde Chile y Uruguay
Por Juan Pablo González, presidente del directorio, Chile; y Gimena Areal, vicepresidenta del directorio, Uruguay | ComplianceLatam Tech Panorama general de la ciberseguridad en la región En pocos años, la ciberseguridad dejó de ser un asunto exclusivamente técnico...
Opinión | La IA no reemplaza talento. Expone cómo lo desperdiciábamos
Por Manuel De Angulo, Compliance Regional Director Americas en Advanced Sterilization Products - ASP, Colombia Si la razón principal para implementar inteligencia artificial en Compliance es reducir costos de personal, probablemente ya empezamos por el lugar...
Opinión | Del Código Penal a la IA: ¿necesito ser informático para ser Compliance Officer?
Por Alnair Gallego, International Compliance Senior Manager en Invenergy, España En el último Congreso de Compliance organizado por el Instituto de Compliance Officers en Madrid, el pasado mes de marzo, hubo una realidad que me llamó especialmente la atención. No por...
Opinión | Si todo es riesgo, nada lo es: una nota sobre Caremark desde Latinoamérica
Por Andrés Cuevas Cárdenas*, Director de Compliance para Latinoamérica en Emergent Cold, Chile En 2021, Boeing pagó US$237,5 millones para cerrar una demanda derivativa de accionistas por los accidentes del 737 MAX. Este agosto, la Corte de Cancillería de Delaware...
Opinión | La cultura de compliance en seguros: cumplir y hacer lo correcto
Por Paulina Zambrano, Directora Legal en Mapfre, Ecuador Cuando hablamos de seguros, hablamos de una industria altamente regulada, en la que constantemente se emiten normas y resoluciones que obligan a actualizar políticas, procedimientos y conocimientos. Pero cuando...
Opinión | Fenómeno del Niño: la prevención y la preparación también son una forma de compliance y valor compartido
Por Mario Pinatte, Socio Senior en CPB Abogados, Perú Hace unos días difundimos una encuesta sobre la preparación de las empresas frente al Fenómeno del Niño. Con ella buscamos abrir una reflexión: ¿qué tan preparadas están nuestras organizaciones para proteger a las...
Opinión | La red eléctrica chilena frente a la guerra invisible: ¿estamos realmente preparados?
Por Daniel Soto, Chief Information Security Officer en CGE, Chile Hace apenas una década, hablar de un apagón se asociaba a fallas mecánicas, sobrecargas o eventos climáticos. Hoy, el escenario es distinto: un ciberataque puede apagar una ciudad con la misma eficacia...
Opinión | Compliance como infraestructura de confianza: la experiencia del Círculo de Confianza Farmex
Por Juan José Ardiles, Gerente Corporativo Legal & Compliance en Farmex, Perú Durante mucho tiempo, el compliance fue visto principalmente como una función de control. Una herramienta para prevenir riesgos, cumplir normas, ordenar procesos, capacitar equipos y...
Opinión | Los vacíos que existen en la regulación de IA en Chile
Por Juan Pablo González, Director de Nuevas Tecnologías e IA en az Actualmente, Chile está debatiendo sobre uno de los temas más importantes de nuestra era: cómo usar de forma responsable los sistemas de inteligencia artificial. En ese sentido, es de gran relevancia...
Opinión | Cuando la ciberseguridad deja de ser un problema de TI y se convierte en una responsabilidad de negocio
Por Alfredo Rolando, gerente de Tecnología & Ciberseguridad en Siemens, Chile ¿Quién debería ser responsable de un ciberataque que detiene una operación crítica? Durante años, la respuesta parecía sencilla: el área de tecnología. Sin embargo, la realidad actual...
Opinión | La ciberseguridad centrada en las personas: el nuevo enfoque que exige la Ley N.º 21.663 en Chile
Por Juan Pablo González, Director de Nuevas Tecnologías e IA en az La Ley Marco de Ciberseguridad, N.º 21.663, pionera en Latinoamérica al crear una regulación en materia de ciberseguridad en Chile, especialmente en cuanto a la obligación de ciertos prestadores de...
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Juan Pablo Aros Amaya, Legal & Compliance Manager en Meiji Pharma Spain.
Rule the Rules – Episodio 10: Ana Gómez, Ethics and Compliance Counsel en Synopsys.
Honduras | Actualización de la Ley de Protección al consumidor en Honduras.
Cuarto capítulo del Podcazt de "Rule The Rules", nuestro conversario donde el directorio del Grupo Compliance de az, Yoab Bitran, recibió a Gabriela Gutiérrez, Cheif Compliance Officer de VEON. Gabriela compartió su experiencia en diferentes industrias y su visión sobre el estado de Compliance en la región.
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Conoce todo acerca del primer foro de Compliance que se realizo el año 2024 en Uruguay.
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