“Será un foro transformador, que permitirá profundizar en dilemas éticos y el rol de los directorios desde una perspectiva práctica a las nuevas regulaciones que marcarán la pauta durante 2025 en la región”, adelanta Rodrigo Albagli, socio de Albagli Zaliasnik (AZ).

Carla Arellano, consejera de Ferrere Abogados, considera que la iniciativa surge como consecuencia de la propia madurez y crecimiento de Compliance Latam.

“Es una plataforma dedicada a promover y difundir las mejores prácticas corporativas, la cultura organizacional y la regulación en torno al ecosistema de Compliance. Está integrada por firmas de primera línea de la región y de Estados Unidos, así como decenas de colaboradores que se han sumado, reconociendo el gran potencial que tiene. Hemos realizado varios eventos virtuales y hemos difundido decenas de artículos y guías de mejores prácticas de cumplimiento normativo en temas diversos, como salud, lavado de activos, protección de datos personales, corrupción, defensa de la competencia y Fintech”, señala Arellano.

Este año, la firma uruguaya propuso pasar de la virtualidad a la presencialidad para que diferentes líderes de la industria y expertos en el área de práctica tengan un espacio común para compartir sus experiencias y buenas prácticas.

“Propusimos realizar este primer foro internacional en nuestras oficinas de Montevideo y las firmas de la plataforma adhirieron inmediatamente a esta propuesta. Referentes de la región expondrán sobre las últimas tendencias y desafíos en materia de Compliance a nivel regional; y el encuentro ofrecerá una excelente oportunidad para establecer una amplia red de contactos, conectando con profesionales de firmas legales y del sector público y privado de toda la región. Nuestro objetivo principal es contribuir al fortalecimiento de una cultura de cumplimiento ético en las empresas de la región”, adelanta Carla Arellano.

Oscar Tutasaura, socio de Posse Herrera Ruiz, destaca que el Foro Compliance Latam 2024 busca promover un ambiente de aprendizaje mutuo, para que los asistentes puedan beneficiarse de las experiencias y enfoques de sus colegas internacionales.

“Los conocimientos adquiridos y las relaciones establecidas durante el evento contribuirán a fortalecer la cultura de cumplimiento ético en las empresas de la región. Por eso, también, el foro nos permitirá generar relaciones profesionales que pueden ser enriquecedoras y colaborativas para los participantes en el futuro”, augura el experto en Compliance.

Desafíos del 2024 y oportunidades para el 2025

Para Jeffrey A. Lehtman, socio de Miller & Chevalier, los tres retos más relevantes para las compañías de la región este año han sido: la incertidumbre política generada por los cambios de prioridades en los gobiernos de turno, el cumplimiento de las leyes en un contexto regulatorio complejo, y el manejo de recursos destinados al fortalecimiento de los programas de compliance de las compañías, especialmente para integrar las nuevas tecnologías en los procesos de control internos.

“En los Estados Unidos, los reguladores se han enfocado de manera particular en la región. De hecho, a través de actualizaciones en sus políticas de aplicación de las leyes, han empujado a que las compañías refuercen sus programas de compliance para reducir el riesgo de incumplimiento de las diversas leyes aplicables, como las leyes anticorrupción, de lavado de activos y de sanciones económicas. Las directrices de los últimos dos años se han enfocado en reforzar los programas de compliance a través de un mayor control sobre los datos e información de la compañía, incluyendo las comunicaciones de los empleados a través de plataformas de mensajería instantánea; la necesidad de un sistema de incentivos más robusto, que premia a los empleados que cumplen con las leyes y castiga a los que no; y el uso de tecnologías y análisis de datos integrados en los distintos controles internos, como el manejo de terceros y pagos”, resume Lehtman.

Para el 2025, uno de los temas centrales será la creciente influencia de China en la región y el impacto de las decisiones del presidente electo de Estados Unidos, Donald Trump.

“Con el reciente cambio de gobierno en los Estados Unidos y en algunos países de América Latina, todavía es temprano para saber cuáles serán las prioridades de estos gobiernos en cuanto al nivel de atención que le pondrán a la aplicación de las leyes anticorrupción y el impacto que esto generará en la región. Lo que sí se podría esperar, considerando el contexto global y la postura que parecería tomar el gobierno de Trump, es una mayor atención a la aplicación de las leyes de sanciones económicas y de importación y exportación, incluyendo un especial enfoque en la ciberseguridad. De ser así, las compañías deberán enfocarse en fortalecer sus programas de compliance en cuanto a la seguridad de sus estructuras tecnológicas, manejo de datos y de terceros”, analiza el socio de Miller & Chevalier.