EE.UU. | FinCEN impone US$125 millones en sanciones civiles contra UBSFS por continuos incumplimientos en medidas para la prevención de lavado de activos
La empresa no monitoreó adecuadamente más de 61.500 transferencias por US$10.500 millones y omitió reportes de operaciones sospechosas, en un caso que refuerza la importancia de la remediación oportuna, la gobernanza de datos y la debida diligencia continua. El 3 de agosto de 2026, UBS Financial Services Inc. (UBSFS) firmó un acuerdo de consentimiento (AC 2026) con la Red de Control de Delitos Financieros (FinCEN, por sus siglas en inglés) por infringir deliberadamente la Ley de Secreto...
Hugo Villalobos
Jefe de Cumplimiento en Grupo Patio
Javiera Zamora
Jefa de Compliance, Protección de Datos y ESG - Clúster Cono Sur en Smart Fit
Luz María Barrientos
Gerente Legal en Alemana Seguros
Descubre las últimas tendencias y regulaciones en materia de Compliance para empresas
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