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Chile | Riesgo residual: ¿qué es, cómo se interpreta y para qué sirve?
¿Por dónde partir? Riesgo inherente: es el riesgo “en bruto”, lo que podría pasar si una actividad se realiza sin considerar controles. Por ejemplo: pagos, contratación de terceros, donaciones o...
Compliance como lineamiento global y enfoque regional, una conversación con Rafael López de Xiaomi
En un entorno donde la innovación tecnológica avanza con velocidad y las regulaciones se complejizan, el compliance se ha convertido en un pilar esencial para las empresas del sector. Compañías...
Uruguay | Ejecutivo incorpora cambios significativos al régimen general de prevención de lavado de activos y financiamiento del terrorismo
Las nuevas obligaciones también tendrán cierto impacto en los sujetos obligados del sector financiero. El pasado 19 de marzo, el Poder Ejecutivo promulgó la Ley 20.469, que incorpora cambios...
Opinión | Protección de Datos en 2026: el desafío de alinear cumplimiento legal y tecnología
La entrada en vigencia de la nueva Ley de Protección de Datos Personales en Chile marcará un cambio relevante en la forma en que las empresas gestionan la información. Sin embargo, más allá de los...
Opinión | Más allá del papel: el nuevo estándar de compliance como sistema operativo, medible y defendible
Por Gerson Vaca, Socio, Área ESG y Compliance | Basham, Ringe y Correa En la mayoría de las organizaciones, el compliance ya no es un tema de diseño de políticas sino de la forma en que estas se...
Estados Unidos | La SEC de actualiza su Manual de Enjuiciamiento por primera vez desde 2017
La actualización del reglamento indica que el presidente de la entidad tiene la intención de que la División de Ejecución actúe de manera deliberada y transparente, y bajo la estrecha supervisión de...
Opinión | Las implicaciones prácticas de la nueva CEP del Departamento de Justicia de Estados Unidos
Por Maria Elena Lapetina, Socia, Departamento Internacional; y Angelo Márquez, Asistente Legal, Departamento Internacional | Miller & Chevalier El 10 de marzo de 2026, el Departamento de...
México | Nuevas disposiciones fortalecen la lucha contra el lavado de dinero y el control de cuentas sospechosas
Los desarrollos reflejan una consolidación del enfoque preventivo del sistema mexicano de PLD/FT. En los pasados días han acontecido dos hechos de alta relevancia para el sistema de prevención de...
El compliance como eje articulador de la industria farmacéutica, una conversación con Maritza Córdoba y Parraguez de Adium
En la actualidad, la industria farmacéutica está altamente regulada. Combinando ciencia e innovación, el sector enfrenta el desafío de cumplir con las normativas legales y ofrecer productos de...
Uruguay | Avanza la regulación de activos virtuales: las 10 claves del nuevo proyecto normativo
La propuesta incorpora ajustes derivados de los comentarios recibidos durante el proceso de consulta pública y de los intercambios con la industria. El 16 de marzo de 2026, la Superintendencia de...
Estados Unidos | Lo que las empresas deben saber sobre el nuevo marco de aplicación de la ley penal corporativa del Departamento de Justicia
Aspectos destacados La nueva política del Departamento de Justicia establece un marco para resolver asuntos penales corporativos y oficializa los incentivos para las empresas que denuncien...
Webinar | ComplianceLatam publica guía comparada sobre Responsabilidad de las Personas Jurídicas en Iberoamérica
Los panelistas analizaron el panorama regional e intercambiaron experiencia desde distintas industrias y marcos legales, con especial enfoque en la realidad operativa de las empresas, la...
Chile | Ley de Delitos Económicos: conoce las nuevas obligaciones y qué empresas se verán afectadas
La normativa establece un nuevo marco regulatorio con especial impacto para la industria minera, constructiva, cementera, asfáltica y vidriera. El pasado 24 de febrero de 2026, se publicó en el...
Opinión | Mecanismos Alternativos de Solución de Controversias: beneficios desde la perspectiva de compliance y gestión de riesgos empresariales
Por Victor Barajas, Socio, Área Fiscal; Ramón de la Torre, Socio, Área Fiscal; y Gerson Vaca, Socio, Área ESG y Compliance | Basham, Ringe y Correa La implementación de los Mecanismos Alternativos...
Perú | Autoridad publica nuevas exigencias de cumplimiento en torno a la figura del Oficial de Datos Personales
La directiva incorpora requisitos de experiencia comprobable para el cargo y un plazo de adecuación de 180 días, entre otras medidas. La Autoridad Nacional de Protección de Datos Personales (ANPD)...
Comisión para el Mercado Financiero presenta su Plan de Regulación 2026-2027
La hoja de ruta detalla los proyectos normativos en los que trabajará la CMF en materia de regulación prudencial y de conducta de mercado. Asimismo, incorpora normas que corresponden a iniciativas...
Opinión | Buenas costumbres modernas: límites para el componente Social de ASG
Por Arantxa Rodríguez Lecona, Asociada; y Gerson Vaca Avendaño, Socio | Basham, Ringe y Correa En el contexto contemporáneo, caracterizado por el crecimiento acelerado y la globalización, el Derecho...
Ley de Inteligencia en Chile: nuevos riesgos penales para empresas y ajustes obligatorios en compliance
Tras ocho años de tramitación, el Congreso despachó la ley que impone severas obligaciones de reporte y nuevos delitos corporativos ante el próximo cambio de gobierno en Chile. La nueva Ley de...
Opinión | El fin del Compliance de oficina: por qué la eficacia vive en el suelo de la fábrica
Por Victor Alota, coordinador global de Compliance en Braskem, Brasil Actualmente se habla mucho sobre la modernización de la función del Compliance con el uso de la inteligencia artificial: nuevas...
Gestión Legal y de Compliance en Latinoamérica: cómo aportar valor en una operación compleja y multinacional, una conversación con Jorge Gavilán de Sodexo
En un contexto regional marcado por mayores exigencias regulatorias, escrutinio público y la necesidad de integrar el cumplimiento como parte del negocio, el rol de las gerencias legales ha...
Costa Rica | Nueva Ley de Franquicias: principales implicaciones prácticas para las empresas
Por primera vez, Costa Rica cuenta con una Ley para la Regulación y el Impulso de las Franquicias (Expediente N.° 23.448), que establece el marco legal específico para este modelo de negocio, con...
Opinión | Responsabilidad Extendida del Productor en México: implicaciones estratégicas para empresas bajo la nueva Ley General de Economía Circular
Por Marina Fernández, Asociada, Área Ambiental; y Gerson Vaca, Socio, Área ESG | Basham, Ringe y Correa La reciente promulgación de la Ley General de Economía Circular en México (enero de 2026)...
Ecuador | Gobierno publica el Reglamento General a la Ley Orgánica de Prevención, Detección y Combate del Delito de Lavado de Activos y de la Financiación de Otros Delitos
La normativa explica el “cómo” del cumplimiento, complementando obligaciones legales ya vigentes. Asimismo, incorpora un desarrollo procedimental de herramientas de control, destacándose un régimen...
Chile | CMF establece deber de comunicación previa para entidades tradicionales que presten servicios bajo la Ley Fintec
La NCG 559 entró en vigencia el 9 de febrero de 2026, por lo que las entidades que ya estén prestando estos servicios deberán informar a más tardar el 30 de abril. Con fecha 9 de febrero de 2026, la...
Opinión | El fin de los silos: hacia un compliance integral y conectado, por Rodrigo Albagli
El compliance adquiere un protagonismo inédito. Su rol ya no será solo verificar cumplimiento, sino transformarse en un aliado estratégico para gestionar el riesgo digital. En los últimos años hemos...
Opinión | Ética auditable para decisiones irreversibles: una gramática en cuatro capas por Daniel Medina
Vivimos tomando decisiones como si el mundo fuera estable, separable y reversible. Como si los efectos fueran lineales, los riesgos acotados y el futuro una extensión tranquila del presente. Ese...
Índice de Percepción de la Corrupción 2025: la corrupción en las Américas perjudica la vida de las personas y exacerba la violencia
Desde ComplianceLatam compartimos esta información relevante y de alto valor para la comunidad legal y de cumplimiento en la región. El más reciente Índice de Percepción de la Corrupción...
Chile | Compliance como eje estratégico: conclusiones del foro regional en Santiago por Yoab Bitran
Uno de los principales focos de interés actual es la relación con terceras partes y riesgos vinculados a cadena de suministro El 27 de noviembre tuvo lugar en Santiago el evento regional más...
Ecuador | Nuevas resoluciones emitidas por la Superintendencia de Protección de Datos Personales: Norma General sobre el Tratamiento de Datos Personales a Gran Escala; y, Norma General para el Tratamiento de Datos Personales en Actividades Familiares o Domésticas
La Superintendencia de Protección de Datos Personales (“SPDP”) emitió dos nuevas resoluciones claves: 1. No. SPDP-SPD-2026-0005-R, que aprueba la Norma General sobre el Tratamiento de Datos...
Guatemala | Nueva regulación de notificaciones en el Registro de la Propiedad Intelectual
El Acuerdo Interno 01-2026, emitido por el Registro de la Propiedad Intelectual (RPI) el 8 de enero de 2026, regula el uso de la notificación a través del Boletín Oficial del Registro de la...
Chile | Cuatro lecciones clave para no fallar en la puesta en marcha de la Ley de Datos por Yoab Bitran y Antonia Nudman
El Día Internacional de la Protección de Datos Personales, que se celebra hoy, es un buen marco para repasar las principales lecciones que hemos ido rescatando a partir de la implementación de esta...
Perú | Alerta Oficial de Datos Personales: claves de la nueva Directiva
1. ¿Quiénes deben designar un ODP? A. Sector Público: Entidades del sector público y Empresas bajo FONAPE. B: Sector Privado (empresas): Cuando el tratamiento se realiza sobre grandes volúmenes de...
Opinión | Compliance en tiempos de cambios: tecnología, cultura y equipos para no perder el rumbo por Juan José Ardiles
I. La conexión humana en un entorno que cambia más rápido que nuestras matrices En un entorno donde el Compliance se apoya cada vez más en tecnología, datos y automatización, el factor humano sigue...
Ecuador | Primeras Sanciones de la Superintendencia de Protección de Datos Personales
Aspectos Relevantes: La Superintendencia de Protección de Datos Personales (“SPDP”) emitió sus primeras sanciones administrativas por infracciones graves a la Ley Orgánica de Protección de Datos...
Colombia | Supertransporte exige implementación de un Programa de Transparencia y Ética Empresarial
La Superintendencia de Transporte expidió la Resolución 14673 de 2025, mediante la cual se adiciona el Capítulo 10 del Título V de la Circular Única de Infraestructura y Transporte. Con esta...
Colombia | El departamento de Estado de los Estados Unidos designa al clan del Golfo como organización terrorista extranjera: principales implicaciones para empresas con operaciones en Colombia
El 16 de diciembre de 2025, el Departamento de Estado de los Estados Unidos anunció la designación del Clan del Golfo como organización Terrorista Extranjera (Foreign Terrorist Organization - FTO) y...
Columnas
Opinión | Protección de Datos en 2026: el desafío de alinear cumplimiento legal y tecnología
La entrada en vigencia de la nueva Ley de Protección de Datos Personales en Chile marcará un cambio relevante en la forma en que las empresas gestionan la información. Sin embargo, más allá de los...
Opinión | Más allá del papel: el nuevo estándar de compliance como sistema operativo, medible y defendible
Por Gerson Vaca, Socio, Área ESG y Compliance | Basham, Ringe y Correa En la mayoría de las organizaciones, el compliance ya no es un tema de diseño de políticas sino de la forma en que estas se...
Opinión | Las implicaciones prácticas de la nueva CEP del Departamento de Justicia de Estados Unidos
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Opinión | Qué ocurre cuando la ley se relaja, pero la ética no? Por Anna Tarasevich
Cuando la regulación cambia, la ética permanece: El poder de un estándar único ¿Qué ocurre cuando la ley se relaja, pero la ética no? La reciente suspensión temporal de la aplicación de la FCPA ha...
Opinión | La cultura de compliance como instrumento de adaptación al futuro por Oscar Tutasaura y Santiago Bernal
La corrupción, el lavado de activos y la financiación del terrorismo son fenómenos internacionales que generan constantes desafíos para los Estados, que se ven obligados a diseñar y ajustar su marco...
Opinión | “Tecnología, gobernanza y cumplimiento en la era de la IA” por Sebastián Palacios
Hace tres años, la inteligencia artificial era vista como una promesa, reservada para grandes empresas tecnológicas. Hoy, más de 1.200 millones de personas utilizan herramientas de IA diariamente,...
Opinión | Más Allá del Cumplimiento: integridad y cultura por Santiago Duque, Gerente E&C Americas en Yara International ASA
1.¿Podrías contarnos brevemente sobre su trayectoria profesional y cómo llegó al rol de Regional Ethics & Compliance Sr. Manager en Yara International? Soy abogado de la Universidad de los Andes...
Opinión | “Compliance sin concesiones. Cómo Norte Abierto redefine la ética minera en Chile”, Diego Brieba
1.Para comenzar, ¿podría contarnos brevemente sobre su trayectoria profesional y cómo llegó a ocupar el cargo de Gerente Legal y de Compliance en Norte Abierto? Mi trayectoria profesional se ha...
Opinión | ¿Podemos predecir un incumplimiento antes de que pase? El lado simple del compliance predictivo mediante el uso de datos y machine learning, Cristóbal López
El compliance ya no puede llegar tarde. La velocidad del negocio y la complejidad regulatoria exigen pasar de controles reactivos a un compliance predictivo. La IA y los datos permiten instalar...
Opinión | ¿Y Si el Regulador Se Adaptara?, Manuel De Angulo
El concepto de compliance ha evolucionado desde los años setenta, pasando de ser una herramienta de protección al consumidor a un mecanismo de autorregulación contra la corrupción. En América...
Opinión | El Compliance como Pilar Estratégico en América Latina
En América Latina, el área de Compliance ha evolucionado significativamente en los últimos años. Lo que antes era visto como una función reactiva y centrada en el cumplimiento normativo, hoy se...
Opinión | Ética y Compliance: Cumplimiento por convicción versus cumplimiento por sanción
En el ámbito de la ética organizacional y el compliance, uno de los debates más relevantes es determinar si los individuos cumplen con las normas por convicción interna o simplemente para evitar...
Opinion | “Compliance con intención: ¿Puede la cultura organizacional ser su mejor aliada?”
El mundo empresarial se encuentra cada vez más expuesto al escrutinio público y, por ende, a riesgos reputacionales; por ello, cumplir con la ley ya no es suficiente. Hoy, las organizaciones que...
Opinión | ¿Cumplimos lo que predicamos? El nuevo rostro del Compliance frente al desafío ESG
En América Latina, el Compliance enfrenta hoy un cambio de paradigma impulsado por los criterios ESG. Ya no basta con cumplir la ley: las empresas deben demostrar coherencia entre lo que declaran y...
Opinión | ¿Por qué compliance en educación?
Compliance nació como una respuesta a la Ley N° 20.393 y la regulación de la responsabilidad penal de las personas jurídicas, sin embargo, hoy en día ha evolucionado y se ha convertido en mucho más...
Opinión | La integración de compliance en la cultura organizacional
El programa de compliance de una entidad suele tener dos dimensiones complementarias: una parte más “dura”, vinculada al sistema de gestión de riesgos, auditorías, controles, la participación en...
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Juan Pablo Aros Amaya, Legal & Compliance Manager en Meiji Pharma Spain.
Rule the Rules – Episodio 10: Ana Gómez, Ethics and Compliance Counsel en Synopsys.
Honduras | Actualización de la Ley de Protección al consumidor en Honduras.
Cuarto capítulo del Podcazt de “Rule The Rules”, nuestro conversario donde el directorio del Grupo Compliance de az, Yoab Bitran, recibió a Gabriela Gutiérrez, Cheif Compliance Officer de VEON. Gabriela compartió su experiencia en diferentes industrias y su visión sobre el estado de Compliance en la región.
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