El pasado 3 de junio de 2021 se publicó la más reciente directiva anticorrupción del presidente Biden, señalando que la
corrupción es un riesgo clave para la seguridad nacional y augurando un aumento en la aplicación de medidas de control. Entre otras cosas, dicha directiva menciona que la corrupción contribuye al extremismo, la migración y proporciona medios necesarios para que líderes autoritarios socaven democracias y atenten contra el estado de derecho. Días más tarde y a propósito de la visita de la vicepresidente Harris a México y Guatemala, la vicepresidente anunció que el Departamento de Justicia de los Estados Unidos (DOJ) incrementaría sus esfuerzos contra el soborno transnacional en Guatemala, El Salvador y Honduras.
El pasado 1 de julio, el Secretario de Estado Antony J. Blinken anunciara en un comunicado de prensa una lista pública de individuos reportados por conducta corrupta y antidemocrática para Guatemala, El Salvador y Honduras, consistente con la sección 353 del United States–Northern Triangle Enhanced Engagement Act. 1. Dicha lista -conocida como la “Lista Engel” -por su autor el exrepresentante de los EE.UU. Eliot L. Engel- está compuesta por 55 nombres:
- Guatemala: La lista menciona 20 nombres que incluyen funcionarios públicos de alto rango que actualmente se
desempeñan en el cargo o que ejercieron sus funciones en periodos anteriores. Se encuentra un expresidente, exministros,
congresistas y excongresistas, magistrados de las altas cortes del país, varios abogados y líderes de organizaciones no
gubernamentales. - El Salvador: La lista incluye 14 nombres entre los cuales se identifican también funcionarios públicos de alto rango,
incluyendo miembros del actual gobierno como ministros, miembros de la Asamblea Legislativa, asesores del gobierno,
un ex miembro del Tribunal Supremo Electora, un exalcalde y algunos empresarios. - Honduras: La lista cuenta con 21 enlistados, dentro de los cuales sobresalen una ex rrimera dama, actuales congresistas
y excongresistas, y un ex director de Inversión Estratégica de Honduras (INVEST-H).
La Lista Engel es conformada por un análisis realizado por el Departamento de Estado de los EE.UU. considerando información clasificada y no clasificada, así como la consecuente determinación que dichas personas enlistadas han: (1) participado conscientemente en acciones que afectan procesos o instituciones democráticas; (2) se han involucrado conscientemente en actos de corrupción importantes; y (3) se han involucrado conscientemente en la obstrucción de las investigaciones de tales actos de corrupción, incluyendo las relacionadas con contratos gubernamentales, soborno y extorsión, pagos de facilitación, así como también lavado de activos, violencia, acoso o intimidación a los investigadores
de corrupción gubernamental y no gubernamental.2
En consecuencia, las personas enlistadas pueden enfrentar sanciones, que incluyen (1) inelegibilidad para recibir visas u otra documentación para ingresar a los EE.UU.; (2) inelegibilidad para ser admitido o puesto en libertad condicional en los EE.UU., o para recibir cualquier otro beneficio bajo la Immigration and Nationality Act (8 U.S.C.1101 et seq.); y (3) revocación de visas vigentes.3
¿Qué pasos deben tomar las empresas e inversionistas relacionados con las personas enlistadas?
Realice una evaluación de riesgos centrada en los posibles puntos de contacto entre su organización y las personas enlistadas.
- Evalúe todos los aspectos de la relación entre su negocio y la(s) persona(s) enlistada(s), incluyendo:
- Nivel de autoridad e influencia hacia o en su organización.
– Todos los puntos de contacto, incluyendo la participación en transacciones que involucren a su organización.
– Pagos de y para la persona enlistada.
– Cualquier decisión de negocios o casos que involucren a un actual funcionario público o a un exfuncionario público
(ej. Casos pendientes con jueces o magistrados que han sido enlistados). - En caso de encontrar riesgos de cumplimiento (compliance), desarrollar un plan de remediación y evaluar la necesidad de una investigación interna adicional.
Consulte información adicional en:
U.S. Releases Section 353 List of Corrupt and Undemocratic Actors for Guatemala, Honduras, and El Salvador – United States Department of State
Section 353 Corrupt and Undemocratic Actors Report – United States Department of State
Para mayor información contactar a:
Jeffrey Lehtman | Socio Miller & Chevalier | jlehtman@milchev.com
