Compliance Latam anuncia para el 4 de diciembre su primer evento anual orientado a líderes de la industria legal, expertos en regulación y profesionales de la ética empresarial en un ámbito ideal para compartir buenas prácticas e información relevante.

Entrevistamos a Carla Arellano, Consejera en Ferrere (Uruguay) y a Rodrigo Albagli, Socio en AZ (Chile).

¿Cómo y por qué crearon www.compliancelatam.legal? ¿Quiénes lo integran?

Compliance Latam surgió por la iniciativa de Rodrigo Albagli, socio de la firma chilena Albagli Zaliasnik, quien visualizó la necesidad de una plataforma innovadora, accesible y colaborativa, orientada a crear valor compartido mediante el intercambio de experiencias y conocimientos técnicos. El objetivo principal fue impulsar el desarrollo del compliance a nivel regional.

Para materializar esta visión, se invitó a diversas firmas de toda la región y de Estados Unidos, que reconocieron el gran potencial de una plataforma dedicada a promover y difundir las mejores prácticas corporativas, la cultura organizacional y la regulación en torno al ecosistema de compliance.

Compliance Latam está integrado por las firmas Albagli Zaliasnik (Chile), Basham, Ringe y Correa (México), Beccar Varela (Argentina), BLP (Centroamérica), Bustamante Fabara (Ecuador), CPB (Perú), Ferrere (Uruguay, Paraguay y Bolivia), Lefosse (Brasil), Miller & Chevalier (Estados Unidos) y Posse Herrera Ruiz (Colombia).

¿Qué puede encontrar quien la visite?

La plataforma cuenta con la participación de destacados especialistas y referentes internacionales en áreas como ESG, modelos anticorrupción, libre competencia, protección de datos y privacidad, protección del consumidor, compliance corporativo y laboral, compliance regulatorio, compliance tributario, gobierno corporativo, cultura organizacional, códigos de ética y derechos humanos.

Además, se posiciona como un espacio de encuentro donde los distintos actores del ámbito legal y el ecosistema del compliance, pueden acceder a información relevante para enfrentar los desafíos que imponen los marcos regulatorios actuales en la región. La plataforma promueve activamente mejores prácticas de cumplimiento tanto en el sector privado como en el público.

Asimismo, permite conocer y compartir experiencias de nuestros colaboradores sobre la implementación de diversas normativas en sus respectivas áreas e industrias, fomentando un intercambio enriquecedor de conocimientos y buenas prácticas.

El 4 de diciembre organizan  el “Foro Compliance Latam 2024”, ¿cuáles son los objetivos del foro?

El Foro Compliance Latam 2024, que se llevará a cabo el 4 de diciembre en las oficinas de nuestro miembro Ferrere, en Montevideo, Uruguay, será el primer gran evento presencial organizado por la plataforma. Su principal objetivo es compartir las mejores prácticas y las últimas tendencias en materia de compliance en la región.

El evento reunirá a líderes de la industria, expertos en regulación y profesionales del sector, ofreciendo a los asistentes una experiencia enriquecedora. Contarán con la oportunidad de escuchar a especialistas que abordarán temas clave, como las normativas más recientes sobre investigaciones internas, buenas prácticas y FCPA.

Además, el foro busca crear un espacio de networking donde los asistentes podrán conectarse con líderes del sector, intercambiar ideas, compartir experiencias y establecer relaciones valiosas para impulsar el desarrollo del compliance en sus respectivas organizaciones.

¿Podrían adelantar algunos de los tópicos que se tratarán en el evento?

Tendremos 3 paneles con speakers de primer nivel con temática de investigaciones internas, buenas prácticas y FCPA respectivamente.:

• El primer panel, ‘Transformando el Compliance: Innovación y buenas prácticas’ tendrá expertos del sector compartiendo su visión sobre cómo las innovaciones tecnológicas y las buenas prácticas pueden redefinir el cumplimiento normativo. Desde el uso de tecnología, pasando por la implementación de herramientas eficaces hasta la creación de culturas organizacionales éticas, exploraremos casos de éxito y estrategias efectivas.
• El segundo, ‘Investigaciones Internas: Transformando retos en oportunidades’ busca desarrollar la idea de que las investigaciones internas son más que un deber, son una oportunidad para fortalecer la cultura de compliance. Líderes del sector compartirán enfoques innovadores y experiencias prácticas desde la recepción de una denuncia hasta la resolución final. Debatiremos sobre cómo convertir desafíos en aprendizajes valiosos y a implementar mejores prácticas.
• Por último y tercero, ‘FCPA y los efectos de su aplicación en los países de la región’ donde daremos a conocer el efecto extraterritorial de FCPA y el alcance de su aplicación en empresas de la región, que es crucial a fin de evitar sanciones de los órganos de control de EEUU. Reuniremos a profesionales en el tema y a líderes del sector que compartirán su conocimiento, experiencias y mejores prácticas. Conoceremos casos recientes de empresas de la región alcanzadas por esta normativa extranjera.

¿Cuáles son las principales diferencias que observan en los distintos países respecto del compliance?

Las principales diferencias en materia de compliance entre los distintos países se observan en el desarrollo normativo, la aplicación de la ley, y la cultura empresarial. Mientras que algunos países, cuentan con marcos regulatorios más avanzados y estrictos mecanismos de sanción, en otros, el cumplimiento normativo es más incipiente o menos riguroso. Además, la cultura empresarial varía significativamente, con algunas regiones priorizando la ética corporativa y otras viéndolo como un requisito formal.

Las áreas de enfoque también difieren: mientras que en ciertos países se priorizan modelos anticorrupción, en otros se enfocan en la protección de datos o regulaciones laborales. Finalmente, la colaboración entre el sector público y privado puede ser más fluida en algunos países, facilitando la promoción de una cultura de cumplimiento efectiva

¿Qué papel juega la ética profesional en el cumplimiento normativo dentro de las organizaciones de la región?

La ética profesional desempeña un papel crucial en el cumplimiento normativo dentro de las organizaciones de América Latina, ya que establece los principios y valores que guían el comportamiento de los colaboradores, empleados y directivas de cada organización. Fomenta una cultura organizacional basada en la integridad y la transparencia, lo que ayuda a prevenir prácticas corruptas y a tomar decisiones más responsables.

Además, la ética complementa las normativas legales, promoviendo un enfoque de cumplimiento que va más allá de evitar sanciones, y que se centra en hacer lo correcto. Al integrar la ética en los programas de capacitación, las empresas no solo mejoran su imagen y confianza con clientes y socios, sino que también crean un entorno empresarial más sostenible y confiable.

En definitiva, una sólida base ética es fundamental para el éxito de los programas de compliance en la región.

¿Cuáles son las principales áreas de riesgo para las empresas de la región en términos de cumplimiento normativo y cómo pueden mitigarlas?

Las empresas de América Latina enfrentan varios riesgos en términos de cumplimiento normativo, destacándose la corrupción, el lavado de dinero, la evasión fiscal, la falta de protección de datos y las regulaciones laborales y ambientales.

Para mitigar estos riesgos, es fundamental que las organizaciones implementen programas de ética y compliance robustos que incluyan políticas claras sobre relaciones comerciales y capacitación continua desde sus respectivas directivas y socios hasta sus empleados, colaboradores o mismos clientes. De esta forma, generar una cultura organizacional basada en el cumplimiento y la ética.

Adoptar un enfoque proactivo en la gestión de riesgos no solo protege a la empresa legalmente, sino que también fortalece su reputación y sostenibilidad en el mercado.

¿Cuáles son las principales normativas de compliance que están impactando a las empresas en Latinoamérica?

En Latinoamérica, las normativas de compliance varían considerablemente de un país a otro, ya que cada jurisdicción ha desarrollado su propio marco regulatorio en áreas clave como la anticorrupción, la protección de datos, la libre competencia y el lavado de dinero. Cada país cuenta con leyes y regulaciones específicas que deben ser cumplidas por las empresas locales y multinacionales que operan en esos territorios.

¿Cómo están integrando las empresas en la región la tecnología y la automatización en sus programas de compliance?

Las empresas en América Latina están integrando la tecnología y la automatización en sus programas de compliance de diversas maneras. Muchas están adoptando herramientas de software que permiten la gestión y monitoreo de políticas de cumplimiento, facilitando la recopilación y análisis de datos relacionados con riesgos de corrupción, lavado de dinero y protección de datos. Estas plataformas suelen incluir funciones de auditoría y seguimiento en tiempo real, lo que permite a las organizaciones identificar y abordar rápidamente cualquier irregularidad.

Además, la automatización de procesos, como la debida diligencia y la evaluación de proveedores, ayuda a reducir errores humanos y a mejorar la eficiencia en la gestión de riesgos. También se están utilizando tecnologías de inteligencia artificial y machine learning para analizar patrones y detectar comportamientos sospechosos, lo que mejora la capacidad de respuesta ante potenciales incumplimientos.

Las capacitaciones sobre ética y compliance también se están modernizando con plataformas de e-learning que permiten un acceso más amplio y flexible al conocimiento.

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